Tòa án ra lệnh cho những người sáng lập BitMEX phải trả 30 triệu đô la tiền phạt dân sự

　　Ba người đồng sáng lập đã được lệnh phải trả khoản tiền phạt khổng lồ cho những gì CFTC gọi là việc họ liên quan đến vi phạm nghiêm trọng các quy định và Đạo luật trao đổi hàng hóa.

　　Tòa án Quận phía Nam của New York Hoa Kỳ đã ra lệnh phạt tổng cộng 30 triệu đô la tiền tệ dân sự từ ba người đồng sáng lập của sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX, bao gồm cả cựu Giám đốc điều hành Arthur Hayes.

　　Hayes, Benjamin Delo và Samuel Reed, mỗi người đã bị phạt 10 triệu đô la tiền thanh toán chấp thuận theo một tuyên bố từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) khi kết thúc phiên tòa vào ngày 5 tháng 5, trong đó CFTC cho biết họ đã vi phạm các khía cạnh của Hàng hóa Luật Sàn giao dịch và các quy định của CFTC từ tháng 11 năm 2014 đến tháng 10 năm 2020.

　　CFTC đã đệ đơn kiện sàn giao dịch và ba người đồng sáng lập của nó vào ngày 1 tháng 10 năm 2020. Trong phần tóm tắt về kết luận của vụ án ngày hôm nay, Ủy ban tuyên bố rằng các bị cáo bị buộc tội “vận hành nền tảng BitMEX trong khi tiến hành các khía cạnh quan trọng của Hoạt động kinh doanh của BitMEX từ Hoa Kỳ và chấp nhận bất hợp pháp các đơn đặt hàng và tiền từ khách hàng Hoa Kỳ để giao dịch tiền điện tử ”, bao gồm các dẫn xuất Bitcoin ( BTC ), Ether ( ETH ) và Litecoin ( LTC ).

　　CFTC cho biết các hành vi bất hợp pháp bao gồm việc vận hành một cơ sở để giao dịch hoặc xử lý các giao dịch hoán đổi mà không có sự chấp thuận của CFTC để hoạt động như một Thị trường Hợp đồng được Chỉ định hoặc Cơ sở Thực hiện Hoán đổi. Nó cho biết họ cũng đã hoạt động với tư cách là Người bán trong Ủy ban Tương lai mà không đăng ký CFTC, không thực hiện được Chương trình Thông tin Khách hàng và các thủ tục Biết về Khách hàng của Bạn hoặc Chương trình Chống Rửa tiền đầy đủ.

　　Ủy viên CFTC Carline D. Pham cho biết trong một tuyên bố riêng vào ngày 5 tháng 5 rằng Ủy ban của cô ấy cam kết theo đuổi “những người làm sai với lợi ích không công bằng” hoạt động vi phạm pháp luật.

　　“Bằng cách thực thi trách nhiệm giải trình của từng cá nhân đối với các quy tắc đăng ký, hành vi thị trường và chống rửa tiền — các khía cạnh cơ bản của khuôn khổ quy định của Hoa Kỳ — CFTC đang đảm bảo rằng ban quản lý của BitMEX phải chịu trách nhiệm sau vụ dàn xếp trị giá 100 triệu đô la năm ngoái với các bị đơn là công ty”.

　　Theo báo cáo từ Cointelegraph vào tháng Hai, Hayes và Delo đã nhận tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng trong một vụ án riêng do DOJ đệ trình. Trong lời biện hộ, họ thừa nhận đã “cố tình không thiết lập, thực hiện và duy trì chương trình Chống rửa tiền (AML).”

　　Bloomberg đưa tin vào ngày 5 tháng 5 rằng mẹ của Hayes đặc biệt quan tâm đến việc thẩm phán liên bang chủ tọa vụ kiện của DOJ sẽ tuyên án con trai bà như thế nào. Người bào chữa đã đề nghị một lá thư của cô ấy yêu cầu một bản án khoan hồng, và các luật sư của anh ta yêu cầu một bản án quản chế mà không quản thúc tại gia hoặc biệt giam tại cộng đồng.

　　Tháng 8 năm ngoái, Cointelegraph đã báo cáo rằng BitMEX đã đồng ý trả 100 triệu đô la tiền thanh toán chấp thuận cho cả CFTC và Trung tâm thực thi tội phạm tài chính (FinCEN) để giải quyết một trường hợp riêng biệt trong đó CFTC và FinCEN cho biết các nhà điều hành sàn giao dịch HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited và HDR Global Services Limited đã điều hành sàn giao dịch bất hợp pháp.