继Binance之后，KuCoin被美国司法部起诉

　　3月26日，美国司法部再次对加密交易所出手，以“共谋违反《银行保密法》和共谋经营未经许可的资金传输业务”控诉了KuCoin及其两位创始人，Chun Gan和Ke Tang，而每项罪名最高可判处五年监禁，这也是币安和及其创始人赵长鹏一案之后，美国司法部对加密交易所创始人发起的又一起控诉。

　　美国司法部称，GAN和TANG仍然在逃。

Kucoin 触犯了哪些法律？

　　根据美国司法部公布的新闻发布，KuCoin 及其创始人因合谋经营未经许可的资金传输业务和合谋违反银行保密法被起诉，其涉及故意未能维持足够的反洗钱（“AML”）程序，这些程序旨在防止 KuCoin 被用于洗钱和资助恐怖主义活动，未能维持合理的程序以验证客户身份，且未提交任何可疑活动报告。KuCoin 还被指控经营未经许可的资金传输业务和实质违反银行保密法。

　　需要注意的是，本次起诉机构并未包括美 SEC，因而指控中也并未包括 SEC 经常用于起诉加密货币的理由——销售未经注册的证券，因为证券相关事务并不在本次起诉机构的管辖权内。

　　起诉书中写道，KuCoin 通过“虚假表示其没有美国客户”来蓄意规避美国的反洗钱（AML）和客户身份验证（KYC）法规，而实际上，KuCoin 拥有大量美国客户，且起诉机构声称 KuCoin 允许其平台被用于洗钱超过 90 亿美元。

　　KuCoin 通过其现货交易平台，以及后来于 2019 年 7 月推出的期货交易平台，向美国客户招揽业务。自 2017 年成立以来，KuCoin 已成为全球最大的加密货币交易平台之一，拥有超过 3000 万客户，每日加密货币交易额达数十亿美元。KuCoin 的网站宣传其在全球加密货币交易所的公开排名中位列前五。其中一个公开排名将 KuCoin 列为第四大加密货币衍生品交易所和第五大加密货币现货交易所。

　　在司法部发布的声明中，创始人和 KuCoin 实体知道他们在美国反洗钱（AML）的义务，但故意选择无视这些要求：KuCoin 未能实施一个充分的了解您的客户（KYC）程序。实际上，直到至少 2023 年 7 月为止，KuCoin 没有要求客户提供任何识别信息。只有在 2023 年 7 月，在 KuCoin 被通知有关其活动的联邦刑事调查之后，KuCoin 才为新客户采用了 KYC 程序。然而，这一 KYC 流程仅适用于新客户，不适用于 KuCoin 数百万的现有客户，包括大量位于美国的客户。KuCoin 也从未提交任何所需的可疑活动报告，从未向 CFTC 注册为期货佣金商人，且至少直到 2023 年底，从未向 FinCEN 注册为资金传输业务。

　　目前，KuCoin 已经作出回应：“KuCoin 运营良好，我们用户的资产绝对安全，我们已经注意到相关报告，并且正在通过我们的律师调查细节。KuCoin 尊重各国的法律和规定，并严格遵守合规标准。”

24小时净流出6亿美元

　　据Nansen链上数据，过去7日KuCoin平台净流出6.49亿美元代币，其中过去24小时净流出额便达6.41亿美元。与此同时，部分大额资产持有者已开始从KuCoin提款，并将资产转移至其他交易平台。

　　目前，KuCoin目前仍持有相当规模的加密资产，总计价值约61.37亿美元，包括13.6亿枚USDT、14,353枚BTC（约合10.1亿美元）、107,732枚ETH（约合3.89亿美元）、1857万枚KCS（约合2.31亿美元）以及955,752枚SOL（约合1.82亿美元）等。

Kucoin多次被监管机构驱逐

　　KuCoin作为老牌交易所，由GAN和TANG等人于2017年9月创立，并在2019年7月推出了其期货交易平台。

　　自创立以来，随着市场份额的扩大，KuCoin 也越来越受到各地监管机构的关注。

　　早在2022年1月，因监管问题，KuCoin 就开始对中国大陆地区存量用户进行有序清退。

　　而同年6月，加拿大安大略省证券委员会 (OSC) 以其未能遵守加拿大安大略省的证券法，对加密货币交易所KuCoin采取执法行动，而后因被指控不配合OSC的调查，被永久禁止参与安大略省资本市场，OSC还对其处以200万加元（150万美元）的罚款，以及近100,000 加元（77,000 美元）的调查相关费用。

　　而仅仅时隔两个月，KuCoin再次收到韩国政府点名，因进行未申报非法营业行为，被限制以韩国用户为对象的存取款业务。

　　到了2023年3月，KuCoin再次收到美国纽约州总检察长传票，被指提供未注册的证券和商品，并通过其借贷和质押产品 KuCoin Earn 销售未注册证券，法院命令KuCoin禁止在纽约州运营。

　　此外，美国司法部也指控， KuCoin 在纽约提供了一些违反证券法的产品，例如理财生息产品 KuCoin Earn。此后，同年12月， KuCoin 支付 2200 万美元和解金并退出纽约市场以解决该诉讼危机。自此，KuCoin再次失去了纽约这块市场高地。