Chi tiết cáo buộc của SEC về việc Binance trộn lẫn 12 tỷ USD tiền khách hàng

　　Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) trong đơn kiện đã đưa ra bằng chứng sàn giao dịch Binance trộn lẫn hơn 12 tỷ USD tiền khách hàng sang các công ty khác thuộc sở hữu của Changpeng Zhao.

　　Chi tiết cáo buộc Binance trộn lẫn tiền khách hàng

　　Trong đơn kiện SEC nhắm đến Binance tối ngày 05/06, có bao gồm cáo buộc sàn trộn lẫn tiền của người dùng để giao dịch thông qua công ty Merit Peak được cho là thuộc sở hữu của CEO ông Changpeng Zhao mà không thông báo cho khách hàng.

　　Trích dẫn tài liệu giao dịch từ hai ngân hàng crypto sụp đổ là Silvergate và Signature, SEC cho biết:

• 　　Merit Peak, một công ty thương mại được mô tả do CZ điều hành, đã nhận được tổng cộng 22 tỷ USD từ 2019 đến 2021.

• 　　Trong số này có 12 tỷ USD đến từ tài khoản khách hàng của sàn Binance và Binance.US.

• 　　Tiếp đến SEC tố cáo 21,6 tỷ USD trong 22 tỷ USD này đã được Merit Peak chuyển đến nhánh nước ngoài của công ty Paxos, vốn là một đối tác thân cận với Binance.

• 　　Ngoài khoản tiền chuyển vào Merit, SEC còn tuyên bố một khoản khác đến từ tài khoản khách hàng trị giá 11 tỷ USD đã chảy vào một công ty khác có tên Key Vision Development Limited.

　　Đáng chú ý là Merit cũng tham gia giao dịch trên Binance.US, SEC cho biết. Cơ quan quản lý viết trong bản tố cáo:

　　“Tuy nhiên, SEC đã không thể xác định lý do tại sao một công ty do Zhao kiểm soát lại giao dịch có chủ đích trên nền tảng Binance.US, sử dụng quỹ cá nhân của Zhao mà lại hoạt động như một tài khoản nhận hàng tỷ đô tiền của khách hàng Binance.”

　　Đây không phải lần đầu SEC điều tra Binance.US

　　Trên thực tế, SEC cho biết đây không phải lần đầu cơ quan thể hiện mong muốn điều tra sự việc. Vào tháng 12/2020, SEC đã gửi yêu cầu cung cấp tài liệu đến Binance.US, nhưng sàn giao dịch đã chọn không khai báo rõ ràng với cơ quan trong vòng nhiều năm. Thay vào đó, SEC cáo buộc những phản hồi của Binance rất “bất ổn” và không thoả đáng.

　　Quan điểm từ phía SEC đi ngược với phát ngôn chính thức của Binance, sàn giao dịch lại cho rằng bản thân đã rất tích cực hợp tác và thảo luận về một giải pháp có tính xây dựng. Song, SEC lại đơn phương hành động thông qua đơn tố tụng.

　　Binance.com kiểm soát toàn bộ tài sản của Binance.US

　　Quay trở lại với những cáo buộc của SEC, cơ quan cho rằng thực tế Binance.com đã kiểm soát toàn bộ tài sản của Binance.US cho đến ngày 01/12/2022, mặc dù sàn luôn công khai hai công ty là hai thực thể riêng biệt, thông tin này được SEC trích dẫn từ một kiểm toán viên tại Binance.US.

　　Người kiểm toán này cho biết sự kiểm soát này gây trở ngại cho việc đảm bảo Binance.US có đủ tiền để thanh toán cho khách hàng nếu họ quyết định rút lượng lớn. SEC cũng bổ sung rằng báo cáo kiểm toán của Binance.US rất khó để xác định ai đang kiểm soát tài sản của người dùng.

　　Trong diễn biến ngày càng phức tạp, ngày 07/06/2023, SEC đã đệ yêu cầu toà án đóng băng tài sản các công ty nắm giữ và điều hành Binance.US là BAM Management US Holdings và BAM Trading Services nhằm phục vụ quá trình điều tra.